直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗í)中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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